Euronext Blog

6 Methoden, um unethischem Verhalten zu verhindern | Blog

ComplyLog — Wed, 29 Jan 2025 23:00:00 GMT

Laut einer kürzlich durchgeführten Umfrage wissen 15% der europäischen Arbeitnehmer von aktuellen unethischen Praktiken innerhalb ihrer Organisationen. Das bedeutet jedoch nicht, dass sie diese Vergehen auch tatsächlich melden würden. In Deutschland gab fast ein Viertel der Mitarbeiter (23 %) zu, dass sie ihre Bedenken bezüglich solcher Aktivitäten niemals eskalieren würden. Unternehmen in der gesamten EU müssen diese Kultur ändern und die Vorteile von Whistleblowing sowohl für Arbeitnehmer als auch für Unternehmen fördern. Erfreulicherweise gibt es mehrere Möglichkeiten, unethischem Verhalten am Arbeitsplatz vorzubeugen und Whistleblowing zu fördern.

Es ist unerlässlich, eine ethische Kultur zu fördern, in der Mitarbeitende ihre Stimme erheben können. Gleichzeitig sollten Unternehmen, Behörden und Agenturen alles daransetzen, um zu zeigen, dass sie sich konsequent gegen illegale Praktiken an ihren Arbeitsplätzen einsetzen. Der wichtigste Grund dafür ist die EU-Hinweisgeberschutz-Richtlinie, aber es ist nicht der einzige.

5 Beispiele für Interessenkonflikte | Blog

ComplyLog — Tue, 28 Jan 2025 23:00:00 GMT

Interessenkonflikte können in allen Lebensbereichen auftreten – von der Wirtschaft bis hin zur Politik und manchmal auch an der Schnittstelle beider Bereiche. Sie entstehen, wenn persönliche, finanzielle oder andere Interessen einer Person ihre Unparteilichkeit und Objektivität bei der Erfüllung ihrer beruflichen Pflichten beeinträchtigen oder beeinträchtigen könnten.

Marktsondierungen nach der Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) | Blog

ComplyLog — Mon, 27 Jan 2025 23:00:00 GMT

Die Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) der EU trat im Juli 2016 in Kraft, wobei die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) die Regeln für die Durchführung und den Erhalt von Marktsondierungen definiert hat.

Die Vorteile von Verhaltensrichtlinien und eines Ethikkodex | Blog

ComplyLog — Mon, 27 Jan 2025 23:00:00 GMT

Um in der aktuellen regulatorischen Umgebung erfolgreich zu sein, ist es für ein Unternehmen entscheidend, eine «Kultur des richtigen Handelns» zu fördern. Da die Europäische Union kontinuierlich Gesetze zur Bekämpfung von Fehlverhalten ergänzt und verfeinert, gehört die Vermeidung abschreckender Sanktionen wegen Gesetzesverstößen zu den wichtigsten Vorteilen der Verhaltensrichtlinien und eines Ethikkodes.

MiFID II – Handel für eigene Rechnung: Die wichtigsten Punkte | Blog

ComplyLog — Tue, 14 Jan 2025 23:00:00 GMT

Als MiFID II am 3. Januar 2018 in der gesamten Europäischen Union in Kraft trat, zeigte es die Absicht der Gesetzgeber, Vertrauen in das Finanzsystem zu schaffen. Die Richtlinie aktualisierte die vorherige Regelung der Märkte für Finanzinstrumente Direktive (MiFID)von 2007, die einen einheitlichen Investitionsmarkt schuf, der sowohl den Wettbewerb förderte als auch den Anlegerschutz innerhalb der EU harmonisierte. Ein Bereich, in dem sich die Regelungen mit MiFID II änderten, ist der „Handel für eigene Rechnung “.

Verzögerte Offenlegung von Insiderinformationen | Case Study

ComplyLog — Tue, 19 Mar 2024 23:00:00 GMT

Ein schwedischer Emittent erhielt eine Strafe von mehr als 1 Million SEK (88.290 Euro). Dem Unternehmen wurde vorgeworfen, Insiderinformationen nicht so schnell wie möglich veröffentlicht und in zwei Fällen Insiderlisten falsch erstellt zu haben.

Das Unternehmen, das Frauen missachtete | Case study

ComplyLog — Sun, 18 Feb 2024 23:00:00 GMT

Im Frühjahr 2021 erlitt eine prominente Investmentbank einen Verlust von 5,5 Milliarden US-Dollar wegen einem Kapitalausfall eines Verwaltungsunternehmens, mit dem sie eine Kreditbeziehung unterhielt.

Strafrechtliche Verfolgung von Enthüllern in Unternehmen | Case Study

ComplyLog — Sun, 18 Feb 2024 23:00:00 GMT

In der Mitte der 2010er Jahre gaben zwei europäische Hinweisgeber (hier: Person A und Person B), Informationen an einen Journalisten weiter. Die Informationen hatten sie in ihrer Rolle innerhalb eines internationalen Unternehmens erworben. Die Dokumente ermöglichten eine Ermittlung der Steuerurteile in dem Land, in dem sie arbeiteten, sowie der Art der Steuerberatung, die den Kunden von Unternehmen A gegeben wurde.

In dieser anonymisierten Fallstudie erfahren Sie, was die Leaks bewiesen, was mit den meldenden Personen geschah und wie die Ereignisse zu einer bedeutenden regulatorischen Änderung in der gesamten Europäischen Union führten.

Ermittlungen zu einer Geschäftsreise einer Bank | Case Study

ComplyLog — Thu, 15 Feb 2024 23:00:00 GMT

Geschäftsreise sind ein häufiges Ereignis und bietet Mitarbeitenden die Möglichkeit, sich mit denen zu vernetzen und Ideen auszutauschen, mit denen man normalerweise nicht eng zusammenarbeitet. Abseits der Meetings und Sitzungen besteht die Möglichkeit, die Gaststadt und ihre Sehenswürdigkeiten zu erkunden. Allerdings führte dies bei einer Großbank, deren Mitarbeiter sich in einer europäischen Hauptstadt trafen, zu einer kostspieligen Ermittlung.

Ihre Wahl der Abendunterhaltung führte zu Meldungen, dass Mitarbeiter sich unangemessen verhalten hätten. Infolgedessen musste die Bank eine externe Anwaltskanzlei beauftragen, um die Fakten des Falls zu ermitteln, ein Schritt, der das Finanzinstitut nicht nur finanziell, sondern auch im Hinblick auf ihren Ruf belastete.

Interpol: Mann mit Bestechungsdeckungshinweis | Case Study

ComplyLog — Tue, 13 Feb 2024 23:00:00 GMT

Im Jahr 2012 arbeitete ein britischer Anwalt für ein in der EU ansässiges multinationales Unternehmen. Während seiner Tätigkeit wurde er Zeuge von systematischer Bestechung in "massivem Ausmaß". Er meldete den Vorfall, was zu Untersuchungen in verschiedenen Regionen, einschließlich Nordamerika, Südamerika und Europa, führte. Infolgedessen wurden leitende Angestellte inhaftiert und gegen das Unternehmen wurden Rekordstrafen verhängt.